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Tätigkeitsfelder

Regulatory Services

Auf unserem Tätigkeitsfeld der Regulatory Services stehen wir Ihnen mit unserer Erfahrung und unserem Prozessverständnis als Wirtschaftsprüfer in der Finanzbrache zur Seite. Unser Anspruch ist es, Synergien in Ihren Prozessen zur Erfüllung der Anforderungen der Rechnungslegung und des Aufsichtsrechts zu erkennen und fachlich fundierte, zugleich praktisch handhabbare Lösungen in Ihrem Finanzinstitut zu implementieren.

In unserem Fachgebiet Regulatory Services bieten wir Ihnen die folgenden Leistungen an:

  • Regulatory Initial Support: Wir unterstützen Sie bei der Erstellung Ihres Zulassungsantrags zum Kredit-, Finanzdienstleistungs- oder Zahlungsinstitut als Brücke zwischen den Anforderungen der Rechnungslegung und des Aufsichtsrechts, z.B. bei dem erstmalig mit Geschäftsaufnahme aufzustellenden Zwischenabschluss nach RechKredV bzw. RechZahlV;
  • Regulatory Readiness Check: FinTechs, die sich in der Phase der Lizenzbeantragung befinden, unterstützen wir bei der Erarbeitung interner Richtlinien zur Implementierung eines Internen Kontrollsystems, das den regulatorischen Anforderungen im Kapital- und Risikomanagement sowie im Meldewesen gerecht wird;
  • Regulatory Reporting: Beratend, interimsweise oder laufend als Auslagerungspartner für Ihr Finanzinstitut unterstützen wir Sie bspw. in Ihrem operativen Meldewesen gegenüber den Aufsichtsbehörden;
  • Regulatory Assessment: Etablierten Kreditinstituten und FinTechs bieten wir auf Basis unserer Erfahrungen und damit einhergehender Vergleichsmöglichkeiten eine Bestandsaufnahme und Optimierung bestehender Prozesse und Kontrollen unter Beachtung regulatorischer Anforderungen.